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被告人吕某职务侵占案
  发布时间:2020-10-10 09:45:18 打印 字号: | |

      【裁判要旨】行为人利用职务上的便利,实施私刻合同专用章、财务专用章等行为与客户签订虚假合同,系为实施将本单位财物非法占为己有的职务侵占犯罪及防止罪行败露而采取的手段,其行为符合职务侵占罪的犯罪构成要件,应当以职务侵占罪追究其刑事责任。

 

      【基本案情

      公诉机关徐州市贾汪区人民检察院。

      被告人吕某,男,住徐州市贾汪区。

      贾汪区人民检察院以被告人吕某犯合同诈骗罪、诈骗罪,向贾汪区人民法院提起公诉。

      起诉书指控:1.合同诈骗罪。2016年5月至2017年9月,被告人吕某在徐州某某置业有限公司贾汪区蓝庭国际小区任销售部经理,为骗取钱款用于网络赌博,私刻徐州某某置业有限公司印章,用于与被害人签订购买商品房住宅、车库(储藏室)协议、开具收据,共实施合同诈骗11起,得款129.721万元,均被其用于网络赌博挥霍。2.诈骗罪。2017年4月至2018年3月,被告人吕某在徐州某某置业有限公司贾汪区蓝庭国际小区任销售部经理,为骗取钱款用于网络赌博,采取让购房人往其私人银行帐户支付购房款的方法骗取钱款,或以假借帮助他人定购商品房的名义骗取购房定金,假借帮助他人办理商品房过户手续的名义骗取他人钱款,共实施诈骗5起,得款73.9万元,均被其用于网络赌博挥霍。

      公诉机关认为,被告人吕某利用签订虚假协议的方式骗取他人钱款用于网络赌博,数额巨大;骗取他人钱款用于网络赌博,数额特别巨大,应当以合同诈骗罪、诈骗罪追究其刑事责任并予以数罪并罚。被告人吕某具有自首情节,可以从轻或者减轻处罚。提请依法判处。

      被告人吕某当庭自愿认罪,对公诉机关指控的犯罪事实和罪名未作辩解。

      被告人吕某的辩护人提出如下主要辩护意见:1.购房客户刘某乙履行真实合同过程中,被告人吕某虚构事实,骗取刘某乙10万元,构成合同诈骗罪,而非诈骗罪;2.被告人吕某系初犯,无前科劣迹,具有自首情节,徐州某某置业有限公司已返还部分购房客户损失,建议对其减轻处罚。

      徐州市贾汪区人民法院经审理查明:2009年,被告人吕某至徐州某某置业有限公司工作,2015年任该公司蓝庭国际项目销售部经理。2016年5月份起,被告人吕某利用其任徐州某某置业有限公司蓝庭国际项目销售部经理职务上的便利,通过私刻该公司合同专用章、财务专用章,与购房客户签订虚假协议等手段,利用购房客户对其所任职务的信任,让购房客户将购房款项、购买储藏室款项等转入其个人银行账户后,予以侵占。截至2018年3月份,被告人吕某侵占徐州某某置业有限公司钱款共计人民币203.621万元,全部被其挥霍。案发后,被告人吕某主动至公安机关投案,如实供述犯罪事实,徐州某某置业有限公司返还购房客户共计人民币150.84万元。被告人吕某实施的具体犯罪事实分述如下:

      1.2016年5月6日,被告人吕某利用夏某某认购蓝庭国际小区住宅之机,与夏某某签订虚假协议。当日,夏某某按照被告人吕某安排,将人民币8万元购房款存入被告人吕某个人银行帐户,该款项被吕某侵占。

      2.2016年7月25日,被告人吕某利用周某某认购蓝庭国际小区住宅之机,让周某某将人民币10万元购房款转入其个人银行账户后,又收取周某某人民币1万元购房款,该11万元款项被吕某侵占。2016年7月27日,被告人吕某与周某某签订虚假协议。

      3.2016年9月12日,被告人吕某利用赵某某购买蓝庭国际小区储藏室之机,与赵某某签订虚假协议。次日,赵某某按照被告人吕某安排,将人民币13.441万元购买储藏室款项转入被告人吕某个人银行帐户,该款项被吕某侵占。

      4.2016年12月17日,被告人吕某利用孙某甲认购蓝庭国际小区住宅之机,让孙某甲将人民币10万元购房款转入其个人银行账户,该款项被吕某侵占,次日,被告人吕某与孙某甲签订虚假协议。2017年5月27日,被告人吕某又利用孙某甲购买蓝庭国际小区储藏室之机,让孙某甲往其个人银行帐户转款,孙某甲丈夫吴某某转入被告人吕某个人银行帐户人民币10万元购买储藏室款项,该款项被吕某侵占。

      5.2017年1月22日,被告人吕某利用朱某某购买蓝庭国际小区储藏室之机,让朱某某往其个人银行帐户转入人民币15万元购买储藏室款项,该款项被吕某侵占。2017年5月10日,被告人吕某与朱某某签订虚假协议。

      6.2017年5月份,被告人吕某利用薛某某购买蓝庭国际小区储藏室之机,与薛某某签订虚假协议。2017年5月4日,薛某某按照被告人吕某安排,将人民币15万元购买储藏室款项转入被告人吕某个人银行帐户后,又交给被告人吕某人民币0.84万元购买储藏室款项,该15.84万元款项被吕某侵占。

      7.2016年5月17日,被告人吕某利用刘某甲认购蓝庭国际小区住宅之机,收取刘某甲人民币5万元购房款,交至徐州某某置业有限公司人民币2万元,侵占人民币3万元。

      8.2017年5月份,被告人吕某利用桑某某购买蓝庭国际小区住宅、储藏室之机,让桑某某往其个人银行帐户转入人民币13万元购房款,该款项被吕某侵占,后被告人吕某与桑某某签订虚假协议。

      9.2017年6月15日,被告人吕某利用高某甲购买蓝庭国际小区储藏室之机,让高某甲往其个人银行账户转款,高某甲将人民币4.58万元购买储藏室款项转入被告人吕某个人银行账户后,又交给被告人吕某人民币3.4万元购买储藏室款项,该7.98万元款项被吕某侵占。2017年6月20日,被告人吕某与高某甲签订虚假协议。

      10.2017年9月7日,被告人吕某利用秦某某购买蓝庭国际小区储藏室之机,让秦某某往其个人银行帐户转入人民币5万元购买储藏室款项,该款项被吕某侵占。2017年9月17日,被告人吕某与秦某某签订虚假协议,当日又让秦某某往其个人银行帐户转入人民币18.96万元购买储藏室款项,该款项被吕某侵占。

      11.2017年5月份,被告人吕某帮董某某从段某某处购买蓝庭国际小区储藏室时,利用段某某再次购买蓝庭国际小区储藏室之机,收取段某某妹妹转入其个人银行帐户人民币2万元及董某某支付段某某的人民币6.5万元购买储藏室款项,该8.5万元款项被吕某侵占,后被告人吕某与段某某签订虚假协议。

      12.2017年2月20日,刘某乙帮高某乙认购了蓝庭国际小区住宅。2017年4月17日,被告人吕某利用刘某乙帮高某乙交纳购房款之机,让刘某乙将人民币10万元购房款转入其个人银行账户,该款项被吕某侵占。

      13.2016年10月1日,刘某丙认购了蓝庭国际小区住宅,被告人吕某利用刘某丙交纳购房款之机,让刘某丙往其个人银行帐户转款,刘某丙通过其妻子孙某乙的银行帐户将人民币20万元购房款转入被告人吕某个人银行账户,该款项被吕某侵占。

      14.2016年,冯某某认购了蓝庭国际小区住宅、储藏室。2017年10月12日,被告人吕某利用冯某某交纳购房款之机,让冯某某将人民币31.9万元购房款转入其个人银行账户,该款项被吕某侵占。

      15.2017年1月份,刘某丁从鹿某某处购买蓝庭国际小区住宅。2018年3月21日,被告人吕某利用刘某丁办理变更一手合同房主信息之机,收取刘某丁人民币2万元手续费,该款项被吕某侵占。

      徐州市贾汪区人民法院认为,被告人吕某利用职务上的便利,将本单位财物非法占为己有,数额巨大,其行为已构成职务侵占罪,依法应处五年以上有期徒刑,可以并处没收财产。

      关于公诉机关指控被告人吕某的行为构成合同诈骗罪、诈骗罪的公诉意见,以及辩护人所提购房客户刘某乙履行真实合同过程中,被告人吕某虚构事实,骗取刘某乙10万元,构成合同诈骗罪,而非诈骗罪的辩护意见,经查认为,职务性是职务侵占罪最本质的特征,也是此犯罪与其他侵财犯罪的本质区别。职务侵占罪中,利用职务上的便利是指利用职权及与职务有关的便利条件。职权是指本人职务、岗位范围内的权力,与职务有关的便利条件是指虽不是直接利用职务或岗位范围内的权限,但却利用了本人的职权或地位所形成的便利条件。这种职务性表现在行为人与单位之间,往往存在着基于职务而产生的管理与被管理的关系,一方接受监督、管理,从事职务活动并获取报酬,另一方则对被指派方的工作实施监督、管理,并给予报酬。职务来源于单位的授权、指派,从事的是单位特定的事务,单位则对所授权、指派的工作承担责任。就本案而言,一方面,被告人吕某被徐州某某置业有限公司聘用,经该公司授权并提供工作条件,担任该公司蓝庭国际项目销售部经理,以该公司名义对外开展业务,同时接受该公司监督、管理,徐州某某置业有限公司对被告人吕某作为蓝庭国际项目销售部经理的职务行为,对外承担法律后果。在此情形下,被告人吕某的身份就不是单纯的个人,而是具备职务属性,符合职务侵占罪特定主体的职务性身份。另一方面,虽然根据徐州某某置业有限公司的规定,被告人吕某无直接收购房客户购房款的职权便利,但购房客户信赖被告人吕某作为徐州某某置业有限公司蓝庭国际项目销售部经理的职务身份,亦信赖被告人吕某基于该职权向他们推销房产,带他们进行诸如签订购房合同、交付购房定金等职务权力。如果购房客户不认为被告人吕某具有这样的职务权力,是绝对不会将购房款项、购买储藏室款项等转入其个人银行账户的。因此,被告人吕某与购房客户之间所进行的购房接待、签订合同、交付购房定金及收取购房款项、购买储藏室款项等行为,本质上利用了被告人吕某职务上的便利,其所采取的私刻徐州某某置业有限公司合同专用章、财务专用章,与购房客户签订虚假合同等欺骗手段,均是其为实施职务侵占犯罪及防止罪行败露而采取的手段。故本案被告人吕某收到的购房款项、购买储藏室款项等,应认定为徐州某某置业有限公司收到的款项,被告人吕某仅系代为保管。购房客户向被告人吕某交付购房款项、购买储藏室款项等时,并没有发生对象错误的认识,购房客户是基于对被告人吕某的信任而交付的。综上,被告人吕某利用其任徐州某某置业有限公司蓝庭国际项目销售部经理,负责为该公司蓝庭国际项目主管代理销售房产等职务便利,将其代表本单位收到的购房款项、购买储藏室款项、变更一手合同房主信息手续费用等合计人民币203.621万元占为己有,数额巨大,其行为符合职务侵占罪的犯罪构成要件,应当以职务侵占罪追究其刑事责任。公诉机关指控被告人吕某犯合同诈骗罪、诈骗罪的罪名不正确,予以变更,辩护人的该项辩护意见不成立,不予采纳。

      关于辩护人所提被告人吕某系初犯,无前科劣迹,具有自首情节,徐州某某置业有限公司已返还部分购房客户损失的辩护意见成立,予以采纳,对被告人吕某予以从轻处罚。辩护人建议对被告人吕某减轻处罚的辩护意见,经查,虽然被告人吕某具有初犯、自首情节,但其多次职务侵占,犯罪所得全部挥霍,已给被害单位徐州某某置业有限公司造成重大经济损失,不应对其减轻处罚。

      鉴于被告人吕某具有自首情节,依法予以从轻处罚。根据被告人吕某的犯罪事实、性质、情节、对社会的危害程度并结合其认罪、悔罪态度,贾汪区人民法院依照《中华人民共和国刑法》第二百七十一条第一款、第六十四条、第六十七条第一款等规定,于2019年12月3日作出(2018)苏0305刑初365号刑事判决:

      一、被告人吕某犯职务侵占罪,判处有期徒刑八年,并处没收个人财产人民币40万元。

      二、依法追缴被告人吕某违法所得人民币203.621万元,发还被害单位徐州某某置业有限公司。

      一审宣判后,被告人吕某服判未上诉,公诉机关亦未抗诉,一审判决生效。

 

      案例报送单位:徐州市贾汪区人民法院

      一审合议庭成员:王玉梅、李雪锋、张宜海

      报送人:王玉梅


 

 
来源:《徐州审判》2020年第4期
责任编辑:唐新利